Erscheinung: 31. 08. 2012 ، ایستاده: به روز شده در 15. 08. 2013 |شماره مرجع WA 25-WP 5700-2012/0006 |موضوع کوتاه فروش نسخه به روز شده از 15 اوت 2013 مؤثر است

این ترجمه فقط برای اهداف اطلاعاتی مبله شده است و ممکن است به نسخه قدیمی تر متن مراجعه کند. متن اصلی آلمانی از هر نظر الزام آور است.

روش اعلان منجر به اعطای مجوز توسط مرجع ذیصلاح نمی شود. با این حال ، مرجع ذیصلاح ممکن است استفاده از معافیت را در هر زمان ، یا در دوره 30 روزه فرایند اطلاع رسانی ممنوع کند یا متعاقباً اگر تغییراتی رخ داده باشد ، در نتیجه شرایط رژیم معافیت دیگر راضی نیست. این ممکن است به دلیل ارزیابی انجام شده توسط Bafin در ابتکار عمل خود یا به اعلان بعدی که توسط نهاد اطلاع رسانی ، مطابق ماده 17 (9) یا (10) آیین نامه فروش کوتاه اتحادیه اروپا ارائه شده است ، که در آن این تغییرات به آن اطلاع داده می شودبشر

حداکثر 24:00 در 14 اوت 2013 سازندگان بازار و فروشندگان اصلی باید با استفاده از فرم های ضمیمه شده در آن ، اعلان ها را مطابق با قوانین موجود در اطلاعیه راهنمایی در نسخه 31 اوت 2012 ارسال کنند.

از ساعت 00:00 در تاریخ 15 اوت 2013 سازندگان بازار و فروشندگان اصلی باید با استفاده از فرم های جدید ضمیمه شده ، اعلان ها را مطابق قوانین این اعلامیه به روز شده ارسال کنند.

تعهد به تجدید اعلان های ابزارهای مالی که قبلاً به آن اطلاع داده شده است

• اگر ابزارهای مالی که قبلاً مطلع شده اند و فعالیتی که قبلاً مطابق با نسخه فعلی دستورالعمل های ESMA به آن اطلاع داده شده است به حدی که BAFIN اعلام کرده است که این اجرای واجد شرایط برای معافیت است. وت
• مشروط بر اینکه حداکثر 31 اوت 2013 کلیه ابزارهای مالی که تا 14 اوت 2013 مطابق با قوانین نسخه قبلی اعلامیه راهنما اعلام شده است ، دوباره از زمان قطع 24:00 در 14 اوت 2013 به عنوان یک اطلاعیه جمعی مطلع می شوند. مطابق با قوانین اخطار راهنمایی به روز شده ، با استفاده از فرم های جدید که در آن ضمیمه شده اند. وت
• نهاد اطلاع رسانی صریحاً تأیید می کند که ابزارهای مالی مورد نظر ابزارهای مالی هستند که قبلاً به آنها اطلاع داده شده است (بیانیه کتبی را مورد نیاز است).

ارسال مداوم لیست های موجودی

با تأثیر از 15 آگوست 2013 ، هر اطلاعیه ای از یک ابزار مالی جدید یا قطع شده با یک فایل اکسل حاوی جزئیات مربوط به برگزاری فعلی ، با استفاده از صفحات پرونده اکسل ارائه شده برای لیست ابزارهای مالی همراه است. مواردی که باید ثبت شود ، ابزارهای مالی هستند که قبلاً در اعلان های قبلی به آن اطلاع داده شده اند و هنوز هم فعلی هستند ، و همچنین ابزارهای مالی تازه اضافه شده. دومی باید برجسته شود. برای هر ابزار مالی ، تاریخ مربوطه ای که Bafin از آن/از فعالیت مارک تجاری یا عملیات اولیه بازار مطلع شده است ، اعلام شده است.

الف - محتوای آیین نامه

I. دوره انتقالی

حداکثر 24:00 در 14 اوت 2013 ، اعلان ها هنوز باید مطابق با قوانین اعلامیه قبلی در نسخه 31 اوت 2012 ، با استفاده از فرم های ضمیمه شده در آن ارسال شوند.

اعلان های قبلی ارسال شده تا 14 آگوست 2013 باید در یک اعلان جدید مطابق با قوانین این راهنما ، با استفاده از فرم های جدید ضمیمه شده ، تا 31 آگوست 2013 از زمان قطع 24:00 ، مجدداً به آنها اطلاع داده شود. در 14 اوت 2013. این اعلان باید با تأیید صریح همراه باشد که ابزارهای مالی مورد نظر ابزارهای مالی هستند که قبلاً به آنها اطلاع داده شده است (بیانیه کتبی مورد نیاز است). 5)

ii. مرجع صالح برای اطلاع رسانی قصد

صلاحیت توسط محل زندگی موجودی که مایل به استفاده از معافیت است ، تعیین می شود.

1. موجودی از اتحادیه اروپا:

برای اطلاع رسانی در مورد فعالیت های بازار ، طبق ماده 2 (1) (i) آیین نامه فروش کوتاه اتحادیه اروپا ، مرجع ذیصلاح اقتدار کشور عضو خانه این نهاد است. برای شرکت های سرمایه گذاری به معنای ماده 4 (1) (1) دستورالعمل 2004/39/EC 6) ، کشور عضو خانه شخصی است که دفتر مرکزی یا دفتر ثبت شده در آن قرار دارد. برای مؤسسات اعتباری به معنای ماده 4 (7) دستورالعمل 2006/48/به عنوان مثال 7) این کشور است که موسسه اعتباری مجاز است.

برای اطلاع از فعالیتهای اصلی فروشنده ، صلاحیت صلاحیت این کشور در رابطه با بدهی حاکم بر آنها انجام می شود. در مورد فعالیت های اصلی فروشنده در بدهی حاکمیت آلمان ، بافین مرجع صالح است.

2. موجودیت از یک کشور سوم

برای اطلاع رسانی در مورد فعالیت های بازار و عملیات اولیه بازار ، صلاحیت صلاحیت کشور است که در آن بیشترین حجم فعالیت های تجاری در یک محل تجارت انجام می شود 8) (با اشاره به کلیت همه ابزارهای مالی) 9)حجم فعالیت معاملاتی با استناد به ساخت بازار بر اساس گردش مالی مطابق با ماده 2 (9) آیین نامه (اتحادیه اروپا) شماره 1287/2006 در یک محل تجارت خاص در اتحادیه اروپا در طول سال گذشته محاسبه می شود.

iiiفعالیت های بازار

1. تعریف قانونی فعالیت ها

"فعالیت های ساخت بازار" به معنای فعالیت یک شرکت سرمایه گذاری ، یک موسسه اعتباری ، یک نهاد کشور سوم یا یک شرکت است که در مورد (l) ماده 2 (1) دستورالعمل 2004/39/EC ذکر شده است ، کهعضو یک محل تجارت یا بازار در یک کشور سوم است ، چارچوب حقوقی و نظارتی که توسط کمیسیون طبق ماده 17 (2) که در آن به عنوان اصلی در یک ابزار مالی انجام می شود ، معادل آن اعلام شده استیا در خارج از یک محل تجارت ، در هر یک از ظرفیت های زیر: (i) با ارسال شرکت ، نقل قول های دو طرفه همزمان با اندازه قابل مقایسه و با قیمت های رقابتی ، با نتیجه تأمین نقدینگی به طور منظم و مداوم به بازار.(ii) به عنوان بخشی از تجارت معمول خود ، با انجام سفارشات آغاز شده توسط مشتریان یا در پاسخ به درخواست مشتری برای تجارت.(iii) با استفاده از مواضع محافظت از انجام وظایف تحت نقاط (i) و (ii). "

2. ابزارهای مالی تحت پوشش رژیم معافیت

ثانیا ، معافیت نیز می تواند برای سایر ابزارهای مالی اعمال شود. در صورت انجام فعالیت های ساخت بازار در ابزارهای مالی که سهام نیستند ، بدهی های حاکمیتی و CD های حاکمیتی نیز می توان از این معافیت استفاده کرد. این موارد شامل ، به عنوان مثال ، ساخت بازار در گزینه ها ، معاملات آتی ، اوراق بهادار قابل تبدیل ، اوراق بهادار شرکت ها و حقوق اشتراک است. هنگام ارسال اعلان های این ابزارهای مالی ، ابزار اصلی باید بیان شود و علاوه بر این ، دسته بندی مطابق با بخش C ضمیمه I از MIFID ، نامگذاری عنصر خاص این دسته (به عنوان مثال برای دسته 4: گزینه ها ، آینده ها ، مبادله ها، توافق نامه های نرخ رو به جلو و سایر قراردادهای مشتق شده مربوط به اوراق بهادار ، ارزها ، نرخ بهره یا بازده یا سایر ابزارهای مشتقات ، شاخص های مالی یا اقدامات مالی که ممکن است از نظر جسمی یا به صورت نقدی حل شود. 10) به ویژه در مورد اوراق بهادار شرکت ها ،نهاد باید نشان دهد كه هرگونه پرچمدار بخشی از یك استراتژی تجارت عادی است و باید توضیحی در مورد اینكه چرا این مورد در این مورد ضروری است (برای اطلاعات بیشتر در مورد اجرای عملی اطلاع رسانی ، به بخش B. I. 1 مراجعه كنید) ارائه شود. بشر

3. نیاز به عضویت در یک محل تجارت

آ. موجودات مستقر در اتحادیه اروپا

ب. نهادهایی که در خارج از اتحادیه اروپا قرار دارند

4. فعالیت های تحت پوشش

آ. ساخت بازار OTC

اگر سازنده بازار وضعیت عضویت در یک محل تجارت را مطابق با بخش A. III. 3 تعیین کند. ، ساخت بازار OTC نیز تحت پوشش رژیم معافیت قرار دارد.

ب. تجارت پیش بینی

همچنین می توان از معافیت برای اهداف معاملات پیش بینی شده در انتظار سفارشات آغاز شده توسط مشتری یا درخواست مشتری برای تجارت در جایی که این امر در چارچوب فعالیت های بازاریابی لازم است ، انجام شود ، اما به دلایل دیگری مانند سوداگرانه انجام نمی شود. دلایلاگر پیشنهادات مشتری مورد انتظار برای تجارت یا درخواست های مشتری در مورد ارسال پیشنهادات نتواند تحقق یابد ، مواضع ایجاد شده توسط معاملات پیش بینی شده باید در اولین فرصت و سریعاً به صورت مناسب و بی پروا باشد.

از آنجا که فعالیت های داوری فعالیت های ایجاد بازار در نظر گرفته نمی شود ، آنها تحت پوشش معافیت قرار نمی گیرند. 11)

5- اصول کلی فعالیت های بازار

این نهاد باید با اصول کلی و الزامات ویژه برای فعالیت های بازار قابل استفاده در محل تجارت یا بازار کشور سوم مطابقت داشته باشد. علاوه بر این ، موجودیت باید:

• ثبت سفارش‌ها و معاملات مربوط به فعالیت‌های بازارسازی که درخواست معافیت می‌کند، به گونه‌ای که به راحتی از معاملات اختصاصی آن متمایز شود.
• معرفی رویه‌های داخلی برای فعالیت‌های بازارسازی که رژیم معافیت برای آن‌ها استفاده می‌شود که شناسایی فوراً آن فعالیت‌ها و ارائه آسان اسناد به مرجع ذی‌صلاح در صورت درخواست را ممکن می‌سازد.
• برخورداری از منابع انطباق و حسابرسی مؤثر و چارچوبی که امکان نظارت بر فعالیت های بازارسازی را که برای آنها معافیت درخواست شده است، ممکن می سازد.
• بتواند در هر زمانی به مقام ذیصلاح نشان دهد که فعالیت های بازارسازی آن با اصول و معیارهای دستورالعمل های ESMA مطابقت دارد تا جایی که BaFin اجرای دستورالعمل های ESMA را اعلام کرده باشد.

6. اصول کلی و معیارهای کیفی فعالیت های بازارسازی

آ."شرکت پست، مظنه های همزمان، دو طرفه با اندازه قابل مقایسه و با قیمت های رقابتی" (ماده 2 (1) (k) (i) مقررات فروش کوتاه اتحادیه اروپا)

واحد تجاری که مایل به استفاده از این معافیت است باید سه معیار زیر را در رابطه با ابزارهای مالی مربوطه رعایت کند:

• حضور منظم و مستمر در بازار مربوطه
• قیمت های رقابتی
• ارسال نقل قول های دو طرفه با اندازه های مشابه

aa. حضور منظم و مستمر در بازار مورد نظر به طور کلی

برای همه ابزارهای مالی (سهام نقدی/سهام غیر نقدی طبق MiFID/مشتقات سهام) به طور مساوی، حضور منظم و مستمر در بازار مورد نظر مستلزم حضور واحد تجاری در دفتر سفارش یا ثبت قیمت در محل معاملاتی برایابزار مالی مربوطه برای نسبت کافی از دوره تجارت اجباری. نیازی به حضور بدون وقفه نیست، اما فعالیت واجد شرایط باید هر روز انجام شود و ممکن است برای مدت زمان قابل توجهی در طول یک روز معاملاتی قطع نشود. 12)

bb. سهام مایع

(1) حضور منظم و مستمر در بازار مورد نظر

برای سهام هایی که قیمت آنها فقط با حراج تعیین می شود ، معیار حضور منظم و مداوم باید حداقل در برابر استانداردهای تعریف شده برای سازندگان بازار شناخته شده/ارائه دهندگان نقدینگی توسط قوانین محل تجارت که ابزار مالی در آن پذیرفته شده در تجارت و تجارت است ، ارزیابی شود. که در آن فعالیت های ایجاد بازار انجام می شود. سازندگان بازار باید در مرحله تماس قبل از افتتاح حراج ، سفارشات خرید و فروش رقابتی صادر کنند به گونه ای که نقل قول های آنها در هنگام پایان حراج و قیمت بسته شدن ابزار مالی مشخص می شود. 13)

(2) قیمت های رقابتی

قیمت های رقابتی باید در حداکثر گسترش پیشنهاد/پیشنهاد باشد. این حاشیه ممکن است نامتقارن باشد ، یعنی می تواند از نقطه مرکزی پیشنهاد/پیشنهاد بازار گسترش یابد. عامل تعیین کننده در تعیین حداکثر پیشنهاد/پیشنهاد باید قوانین محل تجارت باشد که نقل قول های مربوط به ابزار مالی مورد نظر ارسال شده است. در مواردی که آن محل تجارت چنین قوانینی را ارائه نمی دهد ، ممکن است به قوانین یکی دیگر از محل های معاملاتی که ابزار مالی مربوطه در آن مورد معامله قرار می گیرد ، ارجاع شود. در جایی که این گزینه جایگزین نیز امکان پذیر نیست ، قیمت رقابتی باید به عنوان بخشی از میانگین گسترش مشاهده شده در ابزار مورد نظر در محل مورد نظر که ابزار مالی 14 معامله می شود تعیین شود)

(3) ارسال نقل قول های دو طرفه از اندازه قابل مقایسه

ارسال نقل قول های دو طرفه با اندازه قابل مقایسه به این معنی است که اندازه سفارشات در سفارش یا کتاب نقل قول از طرف سازندگان شناخته شده بازار/ارائه دهندگان نقدینگی طبق قوانین محل تجارت که سهام مربوط به آن معامله می شود ، کوچکتر از آنچه لازم نیست. در مواردی که آن محل تجارت چنین قوانینی را ارائه نمی دهد ، ممکن است به قوانین مربوط به محل تجارت دیگری که ابزار مالی مورد نظر نیز به طور فعال معامله می شود ، ارجاع شود. در جایی که این جایگزین نیز امکان پذیر نباشد ، اندازه سفارشات یا نقل قول های ارسال شده در ظرفیت ساخت بازار باید در رابطه با میانگین اندازه معاملات برای ابزار مالی مورد نظر ارزیابی شود. 15)

سی سیسهام iiliquid/مشتقات سهام

(1) حضور منظم و مستمر در بازار مورد نظر

برای مشتقات سهام عدالت ، ممکن است به الزامات مربوطه در قوانین مربوط به سازندگان شناخته شده بازار/ارائه دهندگان نقدینگی از محل تجارت دیگر که در آن قرارداد مشتق مشابه به طور فعال معامله می شود ، در صورتی که محل تجارت در ابتدا ذکر نشده باشد ، باشد.

(2) قیمت های رقابتی

قیمت های رقابتی باید در حداکثر پیشنهادات/پیشنهاد برای سازندگان بازار/ارائه دهندگان نقدینگی طبق قوانین محل تجارت که ابزار مالی در تجارت پذیرفته شده است ، باشد. 18) در مواردی که محل تجارت هیچ قانونی در مورد حداکثر گسترش پیشنهاد/پیشنهاد ارائه نمی دهد ، قبل از همه تمایز بین سهام غیرقانونی و مشتقات سهام باید تمایز قائل شود.

برای سهام غیرقانونی ، ممکن است در قوانین مربوط به محل تجارت دیگر که ابزار مالی مورد نظر نیز به طور فعال معامله می شود ، به الزامات مربوط به الزامات مراجعه شود. در جایی که این جایگزین نیز امکان پذیر نباشد ، قیمت های رقابتی باید به عنوان بخشی از میانگین گسترش مشاهده شده در ابزار مالی مربوط به محل تجارت که ابزار مالی در آن معامله می شود یا در حداکثر پیشنهادات پیشنهاد/پیشنهاد ارائه شده توسطمحل تجارت19)

برای مشتقات سهام عدالت ، ممکن است به الزامات مربوطه در قوانین مربوط به سازندگان بازار شناخته شده/ارائه دهندگان نقدینگی از محل تجارت دیگری که در آن یک قرارداد مشتق مشابه در صورتی که محل تجارت در ابتدا ذکر شده باشد ، به طور فعال معامله شود ، مرجع باشد. 20)

(3) ارسال نقل قول های دو طرفه با اندازه قابل مقایسه

به منظور ارسال نقل قول های دو طرفه با اندازه قابل مقایسه ، اندازه سفارشات نباید به طور قابل توجهی کمتر از آنچه که سازندگان بازار/ارائه دهندگان نقدینگی شناخته شده تحت قوانین محل تجارت که در آن ابزارهای مالی مورد نظر معامله می شوند ، مورد نیاز باشد. در مواردی که آن محل تجارت هیچ قانونی در مورد اندازه سفارشات ارائه نمی دهد ، ابتدا باید تمایز بین سهام غیرقانونی و مشتقات سهام عدالت ایجاد شود. برای سهام غیرقانونی ، ممکن است به الزامات موجود در قوانین مربوط به محل تجارت دیگر که ابزار مالی مربوطه به طور فعال معامله می شود ، باشد. در جایی که این جایگزین در دسترس نباشد ، اندازه سفارشات یا نقل قول های ارسال شده در ظرفیت سازنده بازار باید براساس میانگین اندازه معاملات برای ابزار مالی مربوط به محل معاملاتی که در آن معامله می شود تعیین شود. 21)

برای مشتقات سهام عدالت ، ممکن است به الزامات مربوطه در قوانین مربوط به سازندگان بازار شناخته شده/ارائه دهندگان نقدینگی از محل تجارت دیگری که در آن یک قرارداد مشتق مشابه در صورتی که محل معاملات فوق الذکر در آن باشد ، چنین قوانینی را ارائه نمی دهد. 22)

ب."انجام سفارشات آغاز شده توسط مشتری یا در پاسخ به درخواست های مشتری برای تجارت" (ماده 2 (1) (k) (ii) آیین نامه فروش کوتاه اتحادیه اروپا) 23)

یک نهاد که مایل به استفاده از این معافیت است ، باید به مقام صالح نشان دهد که این فعالیت بخشی از تجارت معمول آن خواهد بود. برای استفاده از رژیم معافیت ، معیارهای زیر باید رعایت شود:

• تأمین منظم قیمت برای مشتری یا توانایی مداوم در تهیه قیمت خرید و فروش با تحریک مشتری. وت
• سازنده بازار باید در صورت درخواست در هر زمان آماده تجارت با مشتری باشد.

اگر فعالیت ساخت بازار در ابزارهایی انجام شود که به صورت موقت و غیرقانونی معامله می شوند ، نکته مهم این است که آیا سازنده بازار در همه زمان های تجاری آماده است و آماده است تا قیمت ها را در اختیار مشتریان قرار دهد و در پاسخ به درخواست ها آماده تجارت است. از مشتریانی که به طور منطقی انتظار دارند با تحریک خود با یک ابزار مالی تجارت کنند. به عنوان یک اصل ، اینها باید ابزارهای مالی باشند که از قبل تعریف شده اند. با این حال ، مشخص کردن یک شاخص (به عنوان مثال DAX) نیز امکان پذیر است.

ارائه استراتژی تجاری اساسی می تواند به عنوان شواهد مربوطه برای حمایت از صلاحیت معافیت یک فعالیت یک بار طبق ماده 2 (1) (k) (II) مورد استفاده قرار گیرد. 24)

همچنین در مقایسه با معاملات کلی اختصاصی نهاد ، مقیاس فعالیت (که برای آن معافیت به آن اطلاع داده می شود) در نظر گرفته می شود.

در جایی که نهاد هنوز به طور مکرر و منظم در ابزار مالی مربوطه به منظور تحقق سفارشات مشتری یا پاسخ به درخواست های مشتری سروکار ندارد ، باید نشان دهد که آیا انتظار منطقی دارد که در آینده این کار را انجام دهد وپایه و اساس آن انتظار و فرضیات تجاری را که توجیه می کند (از جمله در رابطه با معاملات آن برای مشتریان در سایر ابزارهای مالی) تنظیم کنید.

IVفعالیت به عنوان یک فروشنده اصلی مجاز

وی گفت: "فروشنده اصلی مجاز به معنای یک شخص طبیعی یا حقوقی است که با یک صادرکننده حاکم توافق کرده است یا به طور رسمی از طرف یا از طرف یک صادرکننده حاکم به عنوان یک فروشنده اصلی شناخته شده است و مطابق با آن توافق یا شناخت ، متعهد شده استبرای معامله به عنوان اصلی در ارتباط با عملیات بازار اولیه و ثانویه مربوط به بدهی صادر شده توسط آن صادرکننده. "

V. اعلان 30 روز تقویم پیش از 25)

در اصل ، معافیت می تواند برای اولین بار مورد استفاده قرار گیرد که مدت 30 روز تقویم منقضی شده باشد ، این دوره تا زمان ارسال تمام اطلاعات و مستندات لازم شروع به کار نمی کند.

ب - اجرای عملی الزامات اعلان

I. محتوای اعلان قصد

بسته به نوع معافیت (فعالیت های ساخت بازار یا عملیات اولیه بازار) ، برنامه در هنگام ارسال ، باید حاوی اطلاعات و مستندات زیر باشد (در صورت لزوم). برای این منظور Bafin فرم های آلمانی و انگلیسی را در وب سایت خود ارائه می دهد. این اشکال با اشکال قبلی متفاوت است و استفاده از آنها الزامی است.

1. ساخت بازار

برای ساخت بازار (ماده 17 (5) در رابطه با ماده 2 (1) (k) آیین نامه فروش کوتاه اتحادیه اروپا):

• جزئیات موجود در اطلاع رسانی ؛ angaben zum anzeigenden unteehmen ؛
• جزئیات شخص تماس با موجودیت در نهاد اطلاع رسانی ؛ angaben zum ansprechpartner des anzeigenden unteehmens ؛

وضعیت نهاد اطلاع رسانی: وضعیت des anzeigenden unteehmens:

• موسسه اعتباری ؛
• شرکت سرمایه گذاری ؛
• موجودیت کشور سوم ؛یا
• موجودیت به معنای ماده 2 (1) (ل) دستورالعمل 2004/39/EC.

شرح مفصلی از فعالیت ها ، مشخص کردن اینکه آیا و چگونه:

• فعالیت تحت ماده 2 (1) (k) (i) آیین نامه فروش کوتاه اتحادیه اروپا انجام می شود.
• فعالیت تحت ماده 2 (1) (k) (ii) آیین نامه فروش کوتاه اتحادیه اروپا انجام می شود و چه نوع تجارت مشتری درگیر است.

2. فعالیت های اصلی فروشنده

برای نمایندگی های اولیه مجاز (ماده 17 (6) در رابطه با ماده 2 (1) (ن) آیین نامه فروش کوتاه اتحادیه اروپا):

• جزئیات موجودیت اطلاع رسانی ؛
• جزئیات شخص مخاطب در موجودیت اطلاع رسانی ؛
• کپی توافق نامه امضا شده با تشخیص امضا شده از یک صادرکننده حاکم.

لطفاً توجه داشته باشید که یک فرم جداگانه و یک صفحه گسترده صفحه جداگانه برای نمایندگی های اولیه وجود دارد.

ii. کانال اعلان

اعلان کامل ، مورخ و امضا شده (به استثنای لیست موجودی - به بخش B. III مراجعه کنید.) قرار است به صورت کتبی ارسال شود ، به طور خاص با نامگذاری ابزارهای مالی (و isins)/صادر کنندگان/دسته های حاکم 28) ، که در آنساخت بازار/فعالیتهای اصلی فروشنده ، با استفاده از فرم ها و ضمیمه ها ، انجام می شود

توسط نمابر به +49 (0) 228/4108-3479

و علاوه بر این

• از طریق پست الکترونیکی با لیست موجودی (به بخش B. III مراجعه کنید.) به: anzeige-leerverkaeufe@bafin. de

iiiارسال مداوم لیست های موجودی

با تأثیر از 15 آگوست 2013 ، هر اطلاعیه ای از یک ابزار مالی جدید یا قطع شده باید با یک پرونده اکسل حاوی جزئیات مربوط به برگزاری فعلی ، با استفاده از صفحات پرونده اکسل ارائه شده برای لیست ابزارهای مالی همراه باشد. مواردی که باید ثبت شود ، ابزارهای مالی هستند که قبلاً در اعلان های قبلی به آن اطلاع داده شده اند و هنوز هم فعلی هستند ، و همچنین ابزارهای مالی تازه اضافه شده. دومی باید برجسته شود. برای هر ابزار مالی ، تاریخ مربوطه ای که Bafin از آن/از فعالیت مارک تجاری یا عملیات اولیه بازار مطلع شده است ، اعلام شده است.

IVاطلاع رسانی در مورد ماده 17 (9) و (10) آیین نامه فروش کوتاه اتحادیه اروپا

V. تغییر در تمرین قبلی و دوره اطلاع رسانی موقت

حداکثر 24:00 در 14 اوت 2013 سازندگان بازار و فروشندگان اصلی باید با استفاده از فرم های ضمیمه شده در آن ، اعلان های خود را مطابق با قوانین موجود در اطلاعیه راهنمایی 31 اوت 2012 ارسال کنند.

viتعهد به تجدید اعلان های ابزارهای مالی که قبلاً به آن اطلاع داده شده است

• اگر ابزارهای مالی که قبلاً مطلع شده اند و فعالیتی که قبلاً مطابق با نسخه فعلی دستورالعمل های ESMA به آن اطلاع داده شده است به حدی که BAFIN اعلام کرده است که این اجرای واجد شرایط برای معافیت است. وت
• مشروط بر اینکه حداکثر 31 اوت 2013 کلیه ابزارهای مالی که تا 14 اوت 2013 مطابق با قوانین نسخه قبلی اعلامیه راهنما اعلام شده است ، دوباره از زمان قطع 24:00 در 14 اوت 2013 به عنوان یک اطلاعیه جمعی مطلع می شوند. مطابق با قوانین اخطار راهنمایی به روز شده ، با استفاده از فرم های جدید که از این پس ضمیمه شده است. وت
• نهاد اطلاع رسانی صریحاً تأیید می کند که ابزارهای مالی ابزارهای مالی هستند که قبلاً به آنها اطلاع داده شده است (بیانیه کتبی مورد نیاز).

پانویسها و منابع

6) دستورالعمل 2004/39/EC پارلمان اروپا و شورای 21 آوریل 2004 در مورد بازارهای ابزارهای مالی ، اصلاح دستورالعمل های شورا 85/611/EEC و 93/6/EEC و دستورالعمل 2000/12/EC اروپاییپارلمان و شورای و دستورالعمل شورا 93/22/EEC.

7) دستورالعمل 2006/48/EC پارلمان اروپا و شورای 14 ژوئن 2006 مربوط به شرکت و پیگیری تجارت موسسات اعتباری.

10) تأثیر اعلامیه جزئی بافین ، به پاورقی 3 مراجعه کنید.