گزارش معامله

ما از گزارش های معامله برای شناسایی و بررسی سوء استفاده مظنون به بازار استفاده می کنیم. در مورد ارسال گزارش های معامله و داده های موجود در آن اطلاعات بیشتری کسب کنید.

در این صفحه

آنها همچنین ممکن است برای اهداف نظارت و حمایت از کار سایر مقامات نظارتی مانند بانک انگلیس مورد استفاده قرار گیرند.

کیفیت داده

داده های کامل و دقیق برای گزارش معاملات بسیار مهم است. برای اینکه بتوانیم به طور مؤثر سوء استفاده از بازار را تحت نظر داشته باشیم ، باید اطلاعات کامل و دقیقی را در مورد انواع ابزارها ، چه موقع و نحوه معامله آنها و توسط چه کسی دریافت کنیم. این در ماده 26 (1) از MIFIR انگلستان تنظیم شده است که بیان می کند شرکت های سرمایه گذاری که معاملات را انجام می دهند ، جزئیات کامل و دقیق چنین معاملات را گزارش می کنند.

هر گزارش معامله ، از جمله عناصر دیگر:

• اطلاعات مربوط به ابزار مالی معامله شده
• شرکت در حال انجام تجارت
• خریدار و فروشنده
• تاریخ/زمان تجارت

تیم گزارش دهی بازارها (MRT) وظیفه نظارت بر کیفیت داده های گزارش معاملات را بر عهده دارد. آنها همچنین مسئول نظارت تخصصی شرکتها با مفاد گزارش دهی معامله و تدوین خط مشی های گزارش معاملات و داده های مرجع ابزار هستند.

مرجع اوراق بهادار و بازارهای اروپا (ESMA) دستورالعملهایی را در مورد گزارش معاملات ، نگهداری ثبت سفارش و همگام سازی ساعت ("دستورالعمل ها") تدوین کرده است.

ما انتظار داریم که شرکت ها و شرکت کنندگان در بازار دستورالعمل ها را به حدی که مربوط به آنها باشند ، ادامه دهند و با توجه به خروج انگلیس از اتحادیه اروپا و تغییرات قانونی مرتبط که برای اطمینان از نظارتی بریتانیا انجام می شود ، آنها را به طور معقول و هدفمند تفسیر کنند. چارچوب به طور مناسب عمل می کند.

ارسال گزارش های معامله

طبق ماده 26 (7) گزارش های معامله MIFIR انگلستان فقط توسط:

• یک شرکت سرمایه گذاری که گزارش های خود را ارسال می کند
• مکانیسم گزارش تأیید شده (ARM) که به نمایندگی از یک شرکت سرمایه گذاری عمل می کند
• یک مکان تجاری که از طریق آن سیستم انجام شده است معامله انجام شده است

تمام گزارش های معامله فقط باید یک بار برای ما انجام شود.

• شرکت های EEA که از طریق یک شعبه انگلستان فعالیت می کنند ، و وارد رژیم مجوزهای موقت می شوند ، باید مستقیماً به MDP متصل شوند یا از یک مکانیسم گزارشگری تأیید شده (ARM) مجاز به ما استفاده کنند تا بتوانیم گزارش معامله را از 1 ژانویه 2021 به ما ارائه دهیم.
• اماکن معاملات انگلیس باید از 1 ژانویه 2021 معاملات انجام شده در سالن های خود توسط اعضای خود که شرکت های EEA هستند و از طریق شعبه انگلستان در محل انگلیس تجارت نمی کنند ، به ما گزارش دهند.

اعلان های خطاها و حذفیات

اگر شرکت شما از هرگونه خطایی یا حذف در گزارش های معامله خود آگاه شود ، از جمله عدم ارائه گزارش معامله ، باید با استفاده از Connect یک اعلان خطاها و حذفیات را انجام دهید.

اطمینان حاصل کنید که اعلان به طور کامل تکمیل شده است ، با تمام جزئیات لازم برای اینکه به ما امکان بررسی خطا یا حذف را بدهد. همچنین می توانید اسناد پشتیبان ، به عنوان مثال نتایج بررسی خارجی را ضمیمه کنید. کلیه به روزرسانی های بعدی در مورد اعلان ارسال شده از قبل ارسال شده از طریق [از طریق ایمیل محافظت شده] به نقل از شماره مرجع ارسال شما ارسال می شود.

اگر شرکت شما برای اتصال ثبت شده است و به کاربران دیگری احتیاج دارید ، لطفاً به راهنمای مدیریت کاربر Connect مراجعه کنید. اگر شرکت شما هنوز برای استفاده از Connect ثبت نشده است ، لطفاً به صفحات ثبت نام Connect مراجعه کنید.

با هر گونه سؤال در مورد خطاهای گزارش دهی معامله و اعلان های حذف ، با تیم گزارش دهی بازارها تماس بگیرید.

گزارش برگشتی

طبق ماده 26 (7) MIFIR انگلستان ، که در آن خطاها یا حذفیات در گزارش های معامله مشخص شده است ، بازو ، شرکت سرمایه گذاری یا محل تجارت گزارش معامله باید گزارش را لغو کند ، اطلاعات را اصلاح کند و گزارش اصلاح شده جدیدی را به FCA ارسال کند. معاملات دیررس و گزارش نشده باید بدون تأخیر بیشتر گزارش شود.

لطفاً توجه داشته باشید که قانون اعتبار سنجی گزارش معاملات 269 می گوید تاریخ تجارت نمی تواند زودتر از 5 سال قبل از تاریخ ارسال باشد. به همین ترتیب ، از 3 ژانویه 2023 به بعد ، برای گزارش های معامله ای که با تاریخ تجارت بیشتر از 5 سال ارسال شده است ، شرکت رد Con281 را دریافت می کند ، به این معنیاین گزارش ها را ارسال کنید.

اعلان های خطاها و حذفیات باید همچنان حاوی جزئیات مربوط به هنگام وقوع خطا یا حذف باشد و تعداد گزارش های معامله تأثیر داشته باشد ، حتی اگر این بیش از 5 سال باشد. سپس بنگاهها باید نشان دهند که چه تعداد از گزارش های معامله تحت تأثیر ، با استفاده از قانون اعتبار سنجی در ذهن 269 اصلاح می شوند.

منابع

در رابطه با گزارش معاملات ، نگهداری ثبت سفارش برای مکان های معاملاتی و هماهنگ سازی ساعت ، مقررات زیر اعمال می شود.

شرکت ها باید قوانین و راهنمایی ها و نحوه استفاده از آن را در عمل درک کنند:

• بازارهای آیین نامه ابزارهای مالی (EU) شماره 600/2014 به عنوان Onshored (UK MIFIR)
• مقررات مربوط به کمیسیون (EU) 2017/590 (RTS 22) به عنوان onShored و سایر استانداردهای فنی مورد نظر دیگر

ESMA اخیراً بیانیه ای صادر کرده است که تغییرات برنامه ریزی شده در قوانین اعتبار سنجی گزارش دهی معامله خود را در Q2 2022 بیان می کند. سازمان رفتار مالی قوانین فعلی را که برای اعتبارسنجی معاملات ارائه شده به پردازنده داده های بازار (MDP) استفاده می شود ، تغییر نمی دهد.

اشخاصی که گزارش های معامله را مستقیماً به MDP ارسال می کنند (مکانیسم های گزارش دهی تأیید شده (ARM) ، اماکن معاملات و شرکت های سرمایه گذاری که گزارش های خود را ارسال می کنند) ممکن است در صورت تمایل ، این اعتبارسنجی های اضافی و دیگر را پیاده سازی کنند ، جایی که احساس می کنند این امر باعث بهبود کیفیت داده های آنها خواهد شدارسال ها

خبرنامه دیده بان بازار

خبرنامه Watch Market ما به ریسک سوءاستفاده از بازار ، گزارش معاملات ، معامله مشکوک و گزارش سفارش و سایر مشکلات مربوط به رفتار بازار نگاه می کند. این می تواند به شرکت های تنظیم شده و سایر کاربران بازار غیر تنظیم شده کمک کند تا در مورد این زمینه ها و شیوه های مربوطه که باید در نظر بگیرند ، بیشتر درک کنند.

Watch Market 70 برخی از مسائل مربوط به کیفیت داده ها را مشخص می کند که توسط تیم گزارشگری بازارها مشخص شده است.

برای عضویت در خبرنامه Watch Market ، لطفاً [ایمیل محافظت شده] را از طریق ایمیل ارسال کنید و درخواست کنید به لیست توزیع اضافه شود.