SEC هزینه Robinhood Financial را با مشتریان گمراه کننده در مورد منابع درآمد و عدم برآورده کردن وظیفه بهترین اجرای اتهامات متهم می کند

کمیسیون بورس و اوراق بهادار امروز Robinhood Financial LLC را به دلیل اشتباهات مکرر که نتوانست دریافت شرکت از شرکتهای تجاری برای مسیریابی سفارشات مشتری به آنها را فاش کند ، و با عدم برآورده کردن وظیفه خود در جستجوی بهترین شرایط منطقی برای اجرای سفارشات مشتری ، متهم شد. بشرRobinhood موافقت کرد که 65 میلیون دلار برای تسویه حساب هزینه ها بپردازد.

طبق دستور SEC ، بین سال های 2015 و اواخر سال 2018 ، Robinhood اظهارات و حذفیات گمراه کننده ای در ارتباطات مشتری ، از جمله در صفحات سؤالات متداول در وب سایت خود ، در مورد بزرگترین منبع درآمد آن هنگام توصیف نحوه کسب درآمد - یعنی پرداخت از شرکتهای بازرگانی در مبادله انجام داد. برای Robinhood ارسال سفارشات مشتری خود به آن شرکت ها برای اعدام ، همچنین به عنوان "پرداخت برای جریان سفارش" شناخته می شود. همانطور که دستور SEC می یابد ، یکی از امتیازات فروش Robinhood به مشتریان این بود که تجارت "رایگان کمیسیون" بود ، اما به دلیل پرداخت غیرعادی بسیار زیاد برای نرخ جریان سفارش ، سفارشات مشتریان Robinhood با قیمت های پایین تر از سایر موارد اجرا شدقیمت کارگزاران. با وجود این ، طبق دستور SEC ، Robinhood به طور دروغ در یک وب سایت بین اکتبر 2018 و ژوئن 2019 ادعا کرد که کیفیت اجرای آن با رقبای خود مطابقت دارد یا ضرب و شتم می کند. این دستور نشان می دهد که Robinhood قیمت های تجاری فرومایه ای را ارائه می دهد که در کل مشتریان محروم 34. 1 میلیون دلار حتی پس از در نظر گرفتن پس انداز از پرداخت عدم پرداخت کمیسیون. Robinhood این اظهارات دروغین و گمراه کننده را در زمانی که به سرعت در حال رشد بود ، بیان کرد.

استفانی آواکیان ، مدیر بخش اجرای SEC گفت: "Robinhood اطلاعات گمراه کننده ای را در مورد هزینه های واقعی انتخاب تجارت با شرکت به مشتریان ارائه داد.""شرکت های کارگزاری نمی توانند مشتریان را در مورد کیفیت اجرای سفارش گمراه کنند."

جوزف سانسون ، رئیس واحد سوءاستفاده از بازار بخش اجرای SEC گفت: "Robinhood نتوانست در هنگام اجرای سفارشات مشتری ، بهترین شرایط منطقی را بدست آورد و باعث شد مشتریان ده ها میلیون دلار از دست بدهند.""اقدام امروز پیام واضحی را ارسال می کند که کمیسیون به کارگزاران اجازه نمی دهد تعهدات خود را نسبت به مشتریان نادیده بگیرند."

Erin E. Schneider ، مدیر دفتر منطقه ای سانفرانسیسکو SEC ، افزود: "بسیاری از شرکت های جدید وجود دارند که به دنبال مهار قدرت فناوری برای تأمین راه های جایگزین برای سرمایه گذاری مردم برای سرمایه گذاری پول خود هستند.""اما نوآوری طبق قوانین اوراق بهادار فدرال ، مسئولیت را نفی نمی کند."

بدون پذیرش یا انکار یافته های SEC ، Robinhood موافقت کرد که دستور توقف و تصمیم گیری را از نقض مقررات ضد فریود قانون اوراق بهادار سال 1933 و مقررات ضبط شده از قانون مبادله اوراق بهادار در سال 1934 ، مجازات آن و نیاز به آن کند. مجازات مدنی 65 میلیون دلاری را بپردازید. Robinhood همچنین موافقت کرد که یک مشاور مستقل را برای بررسی سیاست ها و رویه های خود در رابطه با ارتباطات مشتری ، پرداخت جریان سفارش و بهترین اجرای سفارشات مشتری ، حفظ کند و اطمینان حاصل کند که Robinhood به طور مؤثر از آن سیاست ها و رویه ها پیروی می کند.

تحقیقات SEC توسط Jonathan Waer و Ainsley Kerr از واحد سوءاستفاده از بازار و متیو میروفر ، ویکتور هنگ و اندرو هفتی از دفتر منطقه ای سانفرانسیسکو انجام شد. این پرونده تحت نظارت استیون بوچولز و آقای سانسون از واحد سوءاستفاده از بازار و مونیک سی وینکلر از دفتر منطقه ای سانفرانسیسکو بود. معاینات Robinhood انجام شده توسط مایکل مارن ، کاترین کتی ، مایکل ولز ، دیوید کینسلا و جان برودرسون از دفتر منطقه ای شیکاگو SEC و جری شونبورن ، شانتی رادکار ، مارکوس چان و استفانی ویلسون از دفتر منطقه ای سانفرانسیسکو SEC در این تحقیق نقش داشتندبشرSEC همچنین به کمک مرجع نظارتی صنعت مالی اذعان می کند.