نحوه شرکت در یک پیشنهاد عمومی اولیه (IPO)

یک پیشنهاد اولیه عمومی (IPO) روند شرکتی است که برای اولین بار سهام خود را به عموم مردم می فروشد. IPO به طور معمول توسط شرکت های جوان برای افزایش سرمایه برای گسترش تجارت در آینده استفاده می شود. این سهام در ابتدا در بازار اولیه با قیمت پیشنهادی تعیین شده توسط تحت عنوان Lead (این کسی است که سندیکا بانک ها و کارگزاران را سازماندهی می کند) صادر می شود. بازار اصلی شامل بانکهای سرمایه گذاری و نمایندگی های کارگزاری است که رهبری نویسندگی را جمع می کند. این بانک ها و دلالان کارگزاران سهام را به سرمایه گذاران نهادی و فردی اختصاص می دهند. اختصاص سهام با قیمت ارائه به "شرکت در IPO" گفته می شود. مشارکت در IPO قبل از اولین بار امنیت در هر یک از بورس سهام اتفاق می افتد.

چه چیزی باید بدانم؟

اول ، شما باید حداقل یکی از شرایط واجد شرایط بودن زیر را برای شرکت در IPO برآورده کنید:

• یا 100000 دلار یا 500،000 دلار در دارایی های خانگی (بسته به IPO ؛ این مبلغ دارایی های نهادی یا سالانه مانند 401 (k) ، 403 (ب) و قراردادهای سالانه) را حذف نمی کند.
• شما یک مشتری گروه مشتری حق بیمه یا خصوصی هستید.

اگر الزامات واجد شرایط بودن را برآورده می کنید ، باید برای هشدارهای وفاداری ثبت نام کنید تا بتوانیم شما را در این پیشنهاد به روز کنیم. قدم بعدی شما خواندن دفترچه پیشنهاد است (این سند از صادرکننده است و شامل توضیحات مربوط به تجارت و سایر جزئیات مربوطه است). شما می توانید از صفحه پیشنهادهای عمومی اولیه (IPO) به دفترچه دسترسی پیدا کنید. طبق تقویم پیشنهادهای فعلی ، پیشنهادی را که می خواهید در آن شرکت کنید ، پیدا کنید و سپس Prospectus و Download را انتخاب کنید.

توجه: علاوه بر الزامات واجد شرایط بودن ، قبل از شرکت در IPO نیز باید به یک سری سوالات واجد شرایط پاسخ دهید. قوانین FINRA "افراد محدود" (برخی از افراد مرتبط با صنعت خدمات مالی) را از شرکت در خرید پیشنهادات جدید منع می کند.

اگر تصمیم دارید شرکت کنید ، در کنار پیشنهاد مورد نظر ، شرکت را انتخاب کنید. صفحه ای را مشاهده می کنید که از شما می خواهد حساب مورد نظر خود را انتخاب کنید. حساب خود را انتخاب کرده و سپس نشانه های جدید بهره یا پیشنهاد را انتخاب کنید و ارسال کنید. صفحه Select ارائه شده ظاهر می شود ، سپس در کنار IPO ، شرکت را انتخاب کنید. در اینجا جایی است که شما باید با پاسخ به بله یا خیر ، سؤالات واجد شرایط را تکمیل کنید. پس از پاسخ به سؤالات ، از شما خواسته می شود تا نشانه ای از علاقه (IOI) وارد کنید. برای تکمیل مشارکت خود ، انتخاب خود را مرور کرده و سپس ارسال کنید.

توجه: شما باید حداقل 2،000 دلار پول نقد یا اوراق بهادار کاملاً پرداخت شده در حساب مورد استفاده خود داشته باشید تا نشانه ای از بهره وارد کنید. نشانگر علاقه حداکثر تعداد سهام مورد علاقه شما برای خرید را به ما می گوید. IOIS باید حداقل برای 100 سهم باشد. پنجره IOI برای چند روز باز است ، بنابراین به طور کلی بین زمان قرار دادن IOI تأخیر وجود دارد ، وقتی قیمت نهایی IPO تعیین می شود ، و در نهایت ، هنگامی که تخصیص (میزان سهام توزیع شده) دریافت می شود.

چه چیزی را باید انتظار داشته باشید

در اینجا ارتباطاتی که دریافت خواهید کرد ، از طریق ایمیل یا متن بسته به نحوه تنظیم هشدارهای IPO خود:

• اطلاعیه قیمت گذاری مورد انتظار و تاریخ مؤثر مورد انتظار در صبح تأیید ارسال می شود و از شما می خواهد تا نشانه علاقه خود را تأیید کنید. لطفاً برای تکمیل تأیید با شماره 800-544-5631 تماس بگیرید.
• اطلاع رسانی و اثربخشی هنگامی ارسال می شود که قیمت گذاری و اثربخشی مشخص شود که جزئیات دوره تأیید را به شما می دهد. به شما یادآوری می شود که نشانه علاقه را برای واجد شرایط بودن برای تخصیص سهام تأیید کنید. لطفاً برای تکمیل تأیید با شماره 800-544-5631 تماس بگیرید.
• اعلامیه تخصیص هنگام رسیدن سهام اختصاص یافته به حساب ارسال می شود.
• هر به روزرسانی های خاص معامله (به عنوان مثال ، تغییر تاریخ قیمت گذاری ، تغییر محدوده قیمت یا تغییر اندازه) از طریق همان سیستم هشدارها ارسال می شود.

هنگامی که IPO ثبت نام می شود ، به طور کلی محدوده قیمت توسط شرکت و شرکت کنندگان اعلام می شود. با این حال ، این محدوده قیمت ممکن است در طول دوره معامله تغییر کند ، و تا زمانی که این معامله توسط کمیسیون اوراق بهادار و بورس (SEC) مؤثر اعلام نشود ، رسمی نمی شود. این اتفاق عصر قبل از روز اول تجارت رخ می دهد.

شما می توانید به محض اختصاص سهام خود ، به طور معمول صبح بعد از قیمت گذاری ، وضعیت تخصیص حساب خود را در Fidelity. com یا با استفاده از تلفن خدمات خودکار Fidelity (Fast ®) مشاهده کنید ، به طور معمول صبح بعد از قیمت گذاری. پس از دریافت سهام خود ، دفترچه نهایی دریافت خواهید کرد. این شامل همان نوع اطلاعاتی است که در دفترچه مقدماتی قرار داشت اما با اصلاحات خاصی از جمله ، اما محدود به تعداد دقیق سهام ارائه شده ، درآمد خالص به صادرکننده و امتیاز داده می شود.

توجه: در بعضی مواقع ، همه مشتریانی که درخواست شرکت در IPO نمی کنند ممکن است فرصتی برای انجام این کار داشته باشند. در معاملات IPO که تقاضا برای مسئله جدید از عرضه فراتر می رود ، ممکن است از یک روش تخصیص استفاده کنیم که مبتنی بر فرمول با استفاده از دارایی ها ، درآمد و تصدی مشتری باشد.< SPAN> شما می توانید وضعیت تخصیص حساب خود را در Fidelity. com یا با استفاده از تلفن خدمات خودکار Fidelity (Fast ®) به محض اختصاص سهام خود ، به طور معمول صبح بعد از قیمت گذاری مشاهده کنید. پس از دریافت سهام خود ، دفترچه نهایی دریافت خواهید کرد. این شامل همان نوع اطلاعاتی است که در دفترچه مقدماتی قرار داشت اما با اصلاحات خاصی از جمله ، اما محدود به تعداد دقیق سهام ارائه شده ، درآمد خالص به صادرکننده و امتیاز داده می شود.