وزارت خزانه داری ایالات متحده

شهادت معاون وزیر تأمین مالی تروریستی و جرایم مالی الیزابت روزنبرگ قبل از کمیته بانکی ، مسکن و امور شهری ، مجلس سنا ایالات متحده

20 سپتامبر 2022

همانطور که برای زایمان آماده شده است

رئیس براون ، عضو رده بندی Toomey و اعضای برجسته کمیته بانکی ، از این فرصت که امروز با شما صحبت می کنید و به روزرسانی در مورد تلاش های وزارت خزانه داری برای پاسخگویی روسیه به دلیل تهاجم وحشیانه و غیرقانونی خود به اوکراین تشکر می کنم.

وزارت خزانه داری ایالات متحده یک آژانس کلیدی است که در کنار دیگران در سراسر دولت برای اجرای پاسخ جامع دولت ایالات متحده در مورد جنگ پوتین کار می کند. از آنجا که حمله بیشتر از شش ماه پیش آغاز شد ، ما در حال پیشبرد قول رئیس جمهور بایدن برای "فشار دادن دسترسی روسیه به امور مالی و فناوری برای بخش های استراتژیک اقتصاد آن و تخریب ظرفیت صنعتی آن برای سالهای آینده هستیم."[1]

هفته گذشته ، ما تحریم های دیگری را برای تخریب بیشتر توانایی روسیه در بازسازی ارتش آن ، نگه داشتن عاملان این جنگ پاسخگو و بیشتر از نظر مالی پوتین تحمیل کردیم. تا به امروز ، خزانه داری صدها نفر از افراد و نهادهای روسی را تحریم کرده و آنها را از سیستم مالی ایالات متحده جدا کرده است. این شامل اکثریت بزرگترین موسسات مالی روسیه ، گره های کلیدی در زنجیره های تأمین نظامی و صنعتی آنها و الیگارشی ها و کرونی هایی است که از مردم روسیه دزدی می کنند تا جیب های خود را به هم بزنند و به پوتین کمک کنند تا جنگ خود را ادامه دهد. به عنوان مثال ، تحریم های خزانه داری در طی چند ماه گذشته ، از جمله آخرین ترانچ ما در هفته گذشته ، نخبگان گره خورده با کرملین ، شرکتهای متصل به تولید فولاد روسیه و پایگاه نظامی و صنعتی و تحریم ها که به نمایندگی از نهادهای تعیین شده روسی فعالیت می کنند ، هدف قرار داده است. بشرآنها همچنین مأمورین و نهادهای روسیه را درگیر تلاش های دولت روسیه برای انتشار اطلاعات و دخالت انتخابات در ایالات متحده و اوکراین کرده اند.

خزانه داری همچنین محدودیت هایی را برای معاملات بدهی حاکمیت روسیه اجرا کرده است. معاملات اقتصادی ممنوع با جمهوری به اصطلاح دونتسک و مناطق جمهوری مردم لوهانسک اوکراین ؛سرمایه گذاری جدید در فدراسیون روسیه ممنوع است و ممنوعیت خدمات تحمیل شده شامل ارائه محاسبات کوانتومی ، حسابداری ، اعتماد و تشکیل شرکت ها و خدمات مشاوره مدیریت به هر شخص واقع در فدراسیون روسیه. ما همچنین در واردات برخی کالاها از روسیه به ایالات متحده ، از جمله نفت و گاز طبیعی ، ممنوعیت هایی را تحمیل کرده ایم و به همین ترتیب ممنوعیت صادر کردن موارد خاص مانند کالاهای لوکس و اسکناس های با ارزش دلار را تحمیل کرده ایم.

ایالات متحده با اعمال بیش از نیمی از اقتصاد جهانی - در تحمیل این اقدامات ، به بیش از 30 کشور پیوسته است. G7 ، اتحادیه اروپا و سایر شرکای مانند کره جنوبی ، سنگاپور و استرالیا در اجرای بزرگترین رژیم تحریم ها در تاریخ مدرن به ما پیوستند. برای تکمیل این اقدامات هدفمند ، خزانه داری در کنار همکاران در وزارت دادگستری کار کرده است تا فعالیتهای بین المللی بی سابقه و گسترده ای را مبادله اطلاعات بین المللی با کشورهای شریک ، از جمله از طریق نخبگان روسیه ، پراکسی و الیگارشی (repo) انجام دهد. این تلاشها توانایی ما در به اشتراک گذاشتن اطلاعات ، داده های اجرای قانون و سوابق مالی مربوطه را به منظور افشای شبکه های سایه بان اقتصادی و تجاری روسیه تسهیل می کند. ما همچنین با متحدین و دولت اوکراین همکاری می کنیم تا بررسی کنیم که چگونه می توانیم از دارایی های روسی که برای حمایت از مردم اوکراین منجمد و از بین رفته اند ، استفاده کنیم.

علاوه بر این ، خزانه داری یک کمپین تهاجمی را برای بستن سیاست های مالی جهانی و نقاط ضعف نظارتی در سراسر حوزه های قضایی که امدادگران روسیه و آبهای این جنگ و سایر مجرمان برای ادامه فعالیت های غیرقانونی خود استفاده می کنند ، تنظیم کرده است. در خانه ، این شامل سه تلاش کلیدی نظارتی است: کار Fincen برای ایستادگی در پایگاه داده سودمند مالکیت به موجب قانون شفافیت شرکت ها ، توسعه الزامات جدید افشای برای خریدهای غیر مالی املاک و مستغلات و تجزیه و تحلیل مداوم مربوط به خطرات مالی غیرقانونی ارائه شده توسطمشاوران و صندوق های سرمایه گذاری. Fincen همچنین چندین هشدارهای مربوط به روسیه را صادر کرده است ، از جمله در مورد تلاش روسیه برای فرار از تحریم ها. در خارج از کشور ، خزانه داری در تلاش است تا استانداردهای جهانی را برای شفافیت شرکت ها از طریق کارگروه اقدام مالی (FATF) تقویت کند و تمرکز خود را در استفاده از ابزارهای شفافیت مالی برای مبارزه با معضل فساد افزایش دهد. این شامل راه اندازی تلاش های جدید در FATF برای پرداختن به سوءاستفاده از شهروندی با سرمایه گذاری ، یا به اصطلاح برنامه های گذرنامه طلایی و خطرات پولشویی ، فساد و فرار از تحریم های ناشی از دروازه بان های مالی و افراد در معرض سیاسی (PEPS) است. نکته قابل توجه ، FATF همچنین قدم بی سابقه ای برای کاهش ایستادن روسیه در FATF در نتیجه جنگ خود در اوکراین برداشته و بیشتر آن را در نظر جامعه مالی بین المللی تفسیر می کند.

از طرف دیگر ، مبلغان روسی سخت کار کرده اند. به سبک اتحاد جماهیر شوروی سابق ، مسکو به طرز تهاجمی در تلاش است تا هرگونه خبرهای نامطلوب را دفن کند و روایت پارادوکسیکال - و اطلاعات نادرست - را تحت فشار قرار دهد که تحریم ها به طور همزمان کار نمی کنند و در عین حال باعث ناامنی غذایی می شوند. در حقیقت ، حمله روسیه در اوایل سال جاری با 21 درصد قیمت انرژی را افزایش داد. محاصره ماه چند ماهه روسیه درگاه های دریای سیاه اوکراین ، همراه با تخریب هدفمند و سرقت زیرساخت های کشاورزی ، اقتصاد کشاورزی و صادرات اوکراین را فلج کرد ، به طرز چشمگیری قیمت جهانی دانه ها را بالا برد و با عصبانیت دریافت کنندگان مواد غذایی را از منابع مورد نیاز محروم کرد. حملات آن به یک صادرکننده اصلی مواد غذایی شوک های مشابهی را با قیمت جهانی مواد غذایی ایجاد کرد. برای از بین بردن تمرکز از تاکتیک های وحشیانه خود ، روسیه همچنان به حداقل رساندن جابجایی هایی که در بازارهای جهانی کالاها و محرومیت غیر انسانی آن از مردم در اوکراین و در سراسر جهان ایجاد کرده است ، به حداقل می رسد.

این امر برخلاف تلاش های ایالات متحده و دیگران برای کمک به اوکراین و کشورهای در حال توسعه در سراسر جهان است که از اقدامات پوتین رنج می برند. مهمترین این تلاش ها ، تعهدات کنگره برای ارائه پشتیبانی از بودجه و کمک های اقتصادی برای ادامه کارکردهای مهم دولت است. علاوه بر این ، ما به اهدا کنندگان بین المللی فشار می آوریم تا پشتیبانی دو جانبه مکمل آنها را تسریع کنند. ما از کنگره تشکر می کنیم که در حال حاضر 8. 5 میلیارد دلار برای کمک های اوکراین که به سمت این تلاش ها پیش رفته است ، تشکر می کنیم.

اقدامات اقتصادی که ما انجام داده ایم ، چه به طور مستقل و چه به طور مشترک با شرکای بین المللی خود ، تأثیر قابل توجهی در اقتصاد روسیه داشته و همچنان خواهد داشت. روسیه مجبور شده بود کنترل سرمایه دراکونی را تحمیل کند و از طریق صندوق بارانی خود در حال سوزاندن است و به طرز چشمگیری پایگاه اقتصادی و بافر را به روش های ناپایدار از بین می برد. روسیه تا پایان سال جاری در کسری مالی خواهد بود. صندوق بین المللی پول انتظار دارد که اقتصاد روسیه حداقل برای دو سال آینده منقبض شود ، وارونگی شدید از رشد 4. 7 درصدی در سال 2021. [2] نرخ تورم روسیه پس از تهاجم آن به 21. 3 درصد رسیده است ، تقریباً سه برابر نرخ از سال 2021 است و باقی مانده است. در دو رقم.[3] بازار سهام روسیه همچنین منعکس کننده بدبینی است-ارزیابی آن افسرده است و حدود 35 درصد زیر سطح قبل از جنگ نشسته است.[4] علاوه بر این ، فرماندار بانک مرکزی روسیه شروع به دفاع از "تحول ساختاری" کرد.[5] نکته اصلی این است که تصویر اقتصادی روسیه تاریک و رو به وخامت است.

نکته قابل توجه ، این محدودیت های اقتصادی در حال ترجمه به مشکلات میدان نبرد واقعی برای روسیه است. دوما روسیه کنترل های اقتصادی زمان جنگ را بر اقتصاد پیشنهاد می کند که به دولت امکان می دهد مشاغل خصوصی را در صورت لزوم فرماندهی کند و کارمندان برخی از شرکت ها را مجبور به کار اضافه کاری کند.[6] در تلاش برای وارد کردن میزبان کالاها و فناوری های صنعتی ، روسیه مجبور شده است صنعت داخلی خود را برای جمع آوری سخت افزار میدان نبرد که دیگر نمی تواند از کشورهای مسئول خریداری کند ، آدمخوار کند. روسیه مجبور شده است تا به تجهیزات منسوخ شده و به پاریاهای جهانی مانند کره شمالی و ایران نزدیک شود تا ابزارهای جنگ را تهیه کند.

اساساً ، چالشی که ما در استفاده از اقدامات مالی برای پاسخگویی روسیه با آن روبرو هستیم در حالی که کاهش اثرات جنگ بر کشورهای ثالث از نوع دیگری از آنچه در برنامه های تحریم ها با آن روبرو هستیم ، متفاوت است. روسیه کره شمالی ، ایران یا ونزوئلا نیست. علاوه بر این ، روسیه یک اقتصاد بین المللی قابل توجه ، یک تولید کننده انرژی در سطح جهانی است و در طول 30 سال گذشته با هم گره خورده است - و در برخی موارد به طور غیرقابل توصیف - با برخی از نزدیکترین شرکای بین المللی و متحدین ما. تحمیل هزینه های مالی برای روسیه به دلیل سیاست های وحشیانه خود در حالی که کاهش عواقب اقدامات روسیه ، نیاز به برنامه ریزی فوق العاده ، هماهنگی ، تجزیه و تحلیل اقتصادی و دیپلماسی و سیاست گذاری خلاق دارد ، همه در کنار گروه بزرگی از شرکای بین المللی.

در راستای بررسی تحریم های خزانه داری 2021 ، ما دائماً در حال ارزیابی مجدد و ارزیابی مجدد مسیر عمل خود هستیم. از خودمان می پرسیم: آیا سیاست های ما به اهداف مورد نظر ما می رسند؟چگونه هدف با اقدامات ما سازگار است؟برای افزایش اثربخشی و کاهش عواقب ناخواسته ، چه تنظیماتی لازم داریم؟چگونه می توانیم ائتلاف بین المللی کشورهایی را که با هم کار می کنند برای پاسخگویی رئیس جمهور پوتین به دلیل جنگ هولناک خود ، پایدار و تقویت کنیم؟

نمونه هایی از خزانه داری تنظیم زمان واقعی به سیاست های مالی ما شامل برگه های متعدد واقعیت ما در سال جاری است ، از جمله حفظ تجارت کشاورزی ، دسترسی به ارتباطات و سایر پشتیبانی از کسانی که تحت تأثیر جنگ روسیه علیه اوکراین در آوریل 2022 وبرگه حقایق امنیت غذایی که در ژوئیه 2022 منتشر شده است ، که هر دو اطلاعات گسترده ای در مورد چگونگی کالیبره تحریم ها برای جلوگیری از تأثیرات ناخواسته و همچنین مقابله با اطلاعاتی روسیه ارائه می دهند. این اسناد راهنمایی های عمومی همچنین ، به طور کتبی ، به صنعت و جامعه بین المللی توضیح می دهد که محصولات کشاورزی و پزشکی اهداف تحریم های ایالات متحده نیستند. در عوض ، هرگونه موانعی برای تحویل این کالاهای حیاتی به طور گسترده با روسیه و جنگ آن ، سرقت محصولات غذایی و گلوله های سایتهای کشاورزی علاوه بر محدودیت صادرات خود روسیه در مواد غذایی و کود قرار دارد.

ما همچنین به شدت متمرکز بر صادرات نفت روسیه بوده ایم زیرا رویکرد سیاست در حال تحول خود را برای انکار روسیه پول مورد نیاز برای حفظ جنگ خود اجرا کرده ایم. در این مرحله ، این صادرات منبع اصلی ارز سخت روسیه است. علاوه بر این ، روسیه به دلیل افزایش هزینه های انرژی ، سودهای بادگیر ناشی از نفت و فرآورده های نفتی را به دست می آورد که ناشی از عدم اطمینان ژئوپلیتیکی روسیه ناشی از انتخاب پیگیری جنگ زمینی در اروپا است. ما نگران این هستیم که درآمدهای انرژی تلاش های جنگ روسیه را به وجود آورد اما ماهیت جهانی بازار نفت نیاز به یک رویکرد دقیق دارد.

امنیت انرژی همه ما را تحت تأثیر قرار می دهد - از جمله خانوارهای آمریکایی که شاهد افزایش قیمت در پمپ و جاهای دیگر بودند ، زیرا اثرات پایین دست افزایش هزینه های انرژی فشارهای تورمی را در سراسر اقتصاد اعمال کرده است. افزایش قیمت انرژی در کشور ما و در سراسر جهان به فقیرترین سخت ترین ها رسید. به عبارت ساده تر ، اعمال فشار مالی برای مهار سود انرژی بادگیر روسیه نیاز به یک رویکرد متفاوت و خلاقانه دارد تا اطمینان حاصل شود که تابوتان روسی ، نه شهروندان منظم در اقتصاد ما و سایر نقاط جهان ، هزینه هایی را که ما تحمیل می کنیم تحمل می کنند. این چالش - و نیاز به یک رویکرد سیاست گذاری با دقت متناسب - ضروری است. ما نمی توانیم به روسیه اجازه دهیم که به بودجه قساوت های خود ادامه دهد ، و ما باید تمام تلاش خود را انجام دهیم تا از خطرات رکود اقتصادی ناشی از قیمت های طولانی و غیرقابل تحمل انرژی جلوگیری کنیم.

تعهد ما برای مقابله با مراکز سودآوری جنگ انرژی روسیه در تلاش ما - در کنار یک ائتلاف بین المللی ، با شروع کشورهای G7 - برای تحمیل "کلاه قیمت" به صادرات نفت و محصول دریایی روسیه. در نهایت ، خط مشی درپوش قیمت مناسب ترین گزینه برای حمایت از امنیت و مقرون به صرفه بودن عرضه جهانی نفت است.

مکانیسم کلاه قیمت نفت ابزاری برای سایر واردکنندگان - اقتصاد در حال توسعه و نوظهور که بیشتر در نتیجه جنگ پوتین رنج می برند - برای تقاضای قیمت پایین تر برای نفت روسیه که آنها خریداری می کنند ، است. ما در حال حاضر شاهد این هستیم که روسیه در حال مذاکره در مورد تخفیف های شیب دار برای نفتی است که به خریداران آسیا می فروشد. این تخفیف ها در حال حاضر روسیه را از درآمدی که در غیر این صورت برای تأمین مالی جنگ بی پروا خود استفاده می کند ، محروم می کند.

به عنوان یک موضوع فنی ، این سیاست چارچوبی را برای شرکت ها در کشورهای مربوط به سرمایه گذاری با قیمت ارائه می دهد که خدمات حمل و نقل دریایی روسیه را ارائه می دهند: آنها می توانند همچنان این خدمات را با قیمت نفتی روسیه زیر کلاه ارائه دهند ، و ممکن است برای هیچ نفت روسیه نباشدبالاتر از آن قیمت فروخته می شود. با توجه به اینکه ارائه دهندگان خدمات حق بیمه و اکثر ارائه دهندگان برخی از خدمات دریایی - مانند بیمه ، پرداخت و امور مالی تجارت - در کشورهای G7 و اتحادیه اروپا واقع شده اند ، یک انگیزه اقتصادی بیش از حد برای خریداران برای خرید زیر کلاه قیمت وجود دارد تا آنها بتوانند درگیر شوند. این ارائه دهندگان خدمات. جابجایی محموله های نفتی روسیه از این طریق ارزان تر و خطرناک تر خواهد بود. ما همچنان با ارائه دهندگان خدمات ارتباط نزدیکی خواهیم داشت ، همانطور که قبلاً در توسعه این چارچوب ، به صورت جمعی ، سازنده و تهاجمی مشارکت در و موفقیت این سیاست انجام داده ایم.

اما اشتباه نکنید: این کار بسیار سخت است و خواهد ماند. این یک روش کاملاً جدید برای استفاده از اقدامات مالی در برابر قلدر جهانی است. ائتلاف Cap Cap نیاز به هماهنگی بی سابقه ای با شرکای بین المللی و همچنین همکاری نزدیک با صنایع دریایی جهانی و عزم استثنایی در مواجهه با شکوه و تهدیدهای خصمانه روسیه ، از جمله خطری که روسیه ممکن است به دنبال قصاص باشد ، دارد. من می توانم با اطمینان به شما بگویم که ما در خزانه داری - و شرکای خود در سراسر دولت ایالات متحده - وقتی صحبت از این سیاست های اقتصادی و تعهد به تعامل گسترده و خلاقانه چند جانبه می شود ، فوق العاده کوشا هستیم. علاوه بر این ، ما در مورد ضرورت پاسخگو بودن روسیه و حمایت از مردم اوکراین ، به طور مداوم محیط ریسک ، و پیشبرد یک سیاست خارجی و مالی که اهداف ما را مظهر می کند ، متمرکز شده ایم و به اجاره و اجبار و اجبار و اجبار آن خم نمی شود. یک قلدر وحشیانه

ما می دانیم که جنگ روسیه در اوکراین تنها چالشی نیست که از وزارت خزانه داری برای عمل فراخوانده می شود. تهدیدات دیگر نیز توجه ما را طلب می کند ، و چشم انداز مالی غیرقانونی همچنان در حال تکامل است. علاوه بر این ، در حالی که دلار ایالات متحده ، موسسات مالی و خدمات مالی ایالات متحده و بازارهای سرمایه ما هنوز در امور مالی و تجارت بین المللی حاکم است ، مخالفان ما به طور فعال راه هایی برای حمله به این مرکزیت پیدا می کنند و خود را از نقاط لمسی با سیستم مالی ایالات متحده عایق می کنند. اینها چالش های طولانی مدت است که ما نمی توانیم خودمان را از آن تحریم کنیم. ما باید به تقویت سیستم مالی ایالات متحده و نوآوری راه های جدید برای استفاده از سیاست های اقتصادی و مقامات برای تحقق اهداف سیاست داخلی و خارجی خود ادامه دهیم. کلاه قیمت - یک سیاست جسورانه که قبلاً توسط خزانه داری ایالات متحده انجام نشده بود - پیشتاز برای شکل جدیدی از آمار اقتصادی است و من مفتخرم که بخشی از تیم هستم که این مرزها را به نفع امنیت ملی ایالات متحده تحت فشار قرار می دهد.

سرانجام ، من می خواهم از احساسات وزیر Yellen و معاون دبیر آدیمو از زمان آخرین حضور در اینجا و ابراز قدردانی از منابع اضافی که کنگره در بسته های اختصاصی تکمیلی اوکراین ارائه داده است ، ابراز کنم. اقدامات به موقع شما همان چیزی است که به من و کارکنان اختصاصی شغلی در خزانه داری اجازه می دهد تا این اولویت فوری امنیت ملی را افزایش دهند. همکاری بین کنگره و دولت همواره برای سیاست ایالات متحده در قبال روسیه ، تحریم ها و پاسخ به بحران در اوکراین بسیار مهم بوده است. من خوشحال می شوم که به سوالات شما پاسخ دهم و مشتاقانه منتظر همکاری با شما هستیم. متشکرم.