سرپرست

یک رئیس معامله گر به رئیس یک شرکت تجاری مستقل یا رئیس بخش تجارت در یک شرکت اوراق بهادار ثبت شده یا موسسه مالی دیگر که تجارت در بازارهای مالی را انجام می دهد ، اشاره می کند.

خلاصه

• یک رئیس معامله گر ممکن است رئیس یک شرکت تجاری مستقل یا رئیس بخش تجارت در یک شرکت اوراق بهادار ثبت شده یا موسسه مالی دیگر باشد که تجارت را در بازارهای مالی انجام می دهد.
• نقش اصلی یک معامله گر نظارت بر سایر بازرگانان و اطمینان از اینكه عملیات معاملاتی شركت آنها مطابق با کلیه قوانین و مقررات مربوطه است.
• بازرگانان رئیس موظفند مجوزهای تجاری مناسب و صدور گواهینامه را از نهاد نظارتی حاکم در کشور خود بدست آورند.

مسئولیت های شغلی یک تاجر

1. از رعایت مقررات با قوانین و مقررات محلی ، ایالتی و فدرال اطمینان حاصل کنید

مسئولیت اصلی شغلی یک معامله گر تضمین رعایت نظارتی با قوانین و مقررات محلی ، ایالتی و فدرال است. وی همچنین متهم به اطمینان از پیروی از قوانین و مقررات خود این شرکت است. در چنین شرایطی ، آنها مسئولیت اقدامات کلیه کارمندان درگیر در عملیات تجاری شرکت را بر عهده دارند.

2. نظارت بر موقعیت های معاملاتی شرکت و مدیریت ریسک

رئیس معامله گر علاوه بر این مسئولیت نظارت بر موقعیت های تجاری شرکت ، مدیریت ریسک و عملکرد سودآور فعالیت های تجاری شرکت را بر عهده دارد. مسئولیت های خاص شغلی ممکن است شامل ثبت رکورد ، ارزیابی بازرگانان یا مدیران نمونه کارها تحت نظارت ، استخدام و آموزش معامله گران جدید و همکاری با مدیران نمونه کارها برای مدیریت ریسک و تعادل دارایی های موجود در پرتفوی آنها باشد.

یک رئیس معامله گر ممکن است توسط یک کارگزاری سهام ، یک بانک ، یک شرکت سرمایه گذاری ، صندوق پرچین یا یک شرکت تجاری خصوصی استخدام شود. آنها می توانند به یک مدیر ارشد سرمایه گذاری (CIO) ، مدیر ارشد مالی (CFO) یا مدیر ارشد اجرایی (مدیرعامل) گزارش دهند.

الزامات صدور مجوز

در ایالات متحده ، رئیس تجارت در یک شرکت ثبت شده اوراق بهادار - مانند کارگزاری سهام - لازم است که یک مدیر ثبت شده از شرکت باشد. برای داشتن چنین موقعیتی ، فرد باید مجوزهای اصلی تجارت اوراق بهادار - مانند مجوز سری 7 و سری 63 - را از سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی (FINRA) بدست آورد. در سایر کشورها ، بازرگانان توسط آژانس های نظارتی مشابه مجوز و تنظیم می شوند.

علاوه بر این ، آنها باید مجوزهای خاص اوراق بهادار را که مطابق با نوع (های) تجارت و هر فعالیت دیگری - مانند فروش به مشتری - است که آنها نظارت می کنند ، بدست آورند. از جمله رایج ترین گواهینامه های صدور مجوز از بازرگانان سر ، موارد زیر است:

• سری 23 - اصلی اوراق بهادار عمومی (فروش)
• سری 53 - مدیر اوراق بهادار شهرداری
• سری 4 - اصلی گزینه های ثبت شده

نقش در حال تغییر بازرگانان رئیس

افزایش مقررات مالی ، مانند MIFID II اتحادیه اروپا ، به طرز چشمگیری نقش و مسئولیت های شغلی روزانه بازرگانان را تغییر می دهد.

بازرگانان رئیس به ندرت مستقیماً در اجرای معاملات شرکت می کنند. در عوض ، توضیحات شغلی آنها بسیار بیشتر به سمت نظارت بر بازرگانان شرکت خود و اطمینان از پیروی از کلیه قوانین و مقررات مربوطه است. تا حدودی طعنه آمیز است که یک فرد معمولاً فقط به دلیل تجربه گسترده در تجارت ، به عنوان رئیس تجارت بالا می رود ، اما پس از دستیابی به این موقعیت ، آنها متعاقباً در اجرای خود تجارت می بینند.

با این حال ، آنها معمولاً به طور مستقیم در فعالیت هایی مانند توسعه ، انتخاب و مدیریت سیستم های تجاری یا استراتژی هایی که معامله گران تحت نظارت خود به کار می برند ، درگیر هستند. ظهور برنامه های نرم افزاری معاملاتی با فرکانس بالا (HFT) ، الگوریتم ها و هوش مصنوعی (AI) نقش رئیس تجارت را به سمت خود تغییر داده است که نیاز به افزایش دانش فنی دارد.

علاوه بر این ، آنها متهم به به روز نگه داشتن تغییرات در بازارهای مالی و ساختار بازار ، تجزیه و تحلیل داده ها ، گزارش دهی و توسعه رویه های داخلی هستند. آنها همچنین معمولاً به طور مستقیم در قالب جذب مشتری های جدید برای شرکت خود درگیر فروش هستند.

یکی از معدود مکانهایی که یک معامله گر رئیس هنوز بیشتر وقت خود را به طور فعال می گذراند ، در شرکت های کوچک و مدیریت دارایی خصوصی یا صندوق های پرچین است. این احتمال وجود دارد که یک شرکت به طور مشخص فعالیت های تجاری خود را با توجه به انواع مختلف ابزارهای مالی یا مطابق با مناطق جغرافیایی مختلف تقسیم کند.

ادامه مطلب

CFI برنامه صدور گواهینامه تحلیلگر بازار و اوراق بهادار (CMSA) را برای کسانی که به دنبال شغل خود به سطح بعدی هستند ، ارائه می دهد. برای ادامه یادگیری و توسعه پایگاه دانش خود ، لطفاً منابع مرتبط اضافی را در زیر کشف کنید: