تهدیدهای نوظهور در مبارزه با تامین مالی اشاعه

برای دهه ها، ایالات متحده، متحدان و شرکای آن در تلاش برای انکار خطرناک ترین سلاح های جهان به خطرناک ترین بازیگران جهان، بر سیستم مالی بین المللی نظارت می کنند. کره شمالی، ایران، سوریه و سازمان های تروریستی مانند گروه دولت اسلامی (داعش) در مقاطع مختلف به دنبال قابلیت های سلاح های کشتار جمعی (WMD) یا سیستم های ارسال آن ها بوده اند. این بازیگران این کار را با جابجایی وجوه غیرقانونی از طریق سیستم مالی بین المللی انجام داده اند و از دنیایی که به طور فزاینده جهانی شده بهره برداری می کنند. به طور سنتی، تلاش ها برای مبارزه با این امر بر بهبود نظارت بر صنعت خدمات مالی جهانی و زنجیره تامین متمرکز شده است. تحریم ها، کنترل صادرات و اقدامات هوشیاری (بررسی مشتری و نظارت بر مبادلات) برای این تلاش ضروری است.

شبکه های گسترش سلاح های هسته ای غالباً در پاسخ، روش های خود را برای جلوگیری از شناسایی تغییر داده اند. این شبکه ها به طور فزاینده ای تغییرات تکنولوژیکی را نیز پذیرفته اند. اگر ایالات متحده بخواهد به نقش رهبری سیاستی که طی چندین سال گذشته اتخاذ کرده است ادامه دهد، باید بداند که چگونه این شبکه ها برای جلوگیری از تلاش های جامعه بین المللی برای کشف و مختل کردن فعالیت های آنها کار می کنند.

سیاست گذاران باید برای مقابله جامع تر با دو تهدید نوظهور آماده شوند که این مقاله به نوبه خود به تشریح آنها می پردازد. اولین تهدید ناشی از پذیرش فناوری جدید مالی توسط اشاعه دهنده است، به ویژه بهره برداری آن ها از پلتفرم ها و سیستم های پرداختی که برای ناشناس نگه داشتن کاربران و تراکنش ها طراحی شده اند. برای مثال کره شمالی میلیون ها دلار از طریق هک صرافی های ارز مجازی به دست آورده است. تهدید دوم ناشی از فناوری جدید در فضای پیشرفته تولیدی، شیمیایی و بیولوژیکی است که می تواند کالاهای پیشرفته دو منظوره را برای کاربران بیشتری در دسترس قرار دهد. این فناوری ها همچنین ممکن است خطرات امنیت ملی قابل توجهی را به همراه داشته باشد، به ویژه در دستان بازیگران دولت-ملت.

این مقاله توصیه می کند که ایالات متحده و شرکای آن سازگاری های سیاست را در چندین خط دنبال کنند. ایالات متحده باید با برجسته کردن آنها در استراتژی های پی در پی ملی مالی غیرقانونی ، از جمله گسترش تمرکز آنها بر روی نوع شناسی های مالی غیرقانونی ناشی از استفاده از ارز مجازی ، آگاهی از مسائل مربوط به امور مالی خاص را ادامه دهد. دولت می تواند با گسترش چشمگیر هماهنگی خود با اقتصادهای مهم در مورد تلاش های امنیت سایبری برای دفاع در برابر قابلیت های پیشرفته هک کردن کره شمالی ، این تلاش ها را به بهترین وجه تکمیل کند.

ایالات متحده همچنین باید مشارکت مداوم بین دولت های ملی در سراسر جهان و شرکت ها را در اولویت قرار دهد تا بخش خصوصی بتواند از استفاده قانونی از فناوری خود اطمینان حاصل کند. این مشارکتها از لحاظ تاریخی به اشتراک گذاری اطلاعات را تسهیل کرده اند. هر دو طرف باید همچنان بر این انگیزه تأکید کنند تا از مرزهای جدید نوآوری مالی و فناوری که موانع تسهیل نقل و انتقالات مالی یا تحقیق و توسعه عوامل شیمیایی یا بیولوژیکی جدید را کاهش می دهد ، ادامه دهد. کنگره می تواند با اجرای تغییرات قانونگذاری که همچنان به افزایش نظارت بر مقررات صادرات ادامه می دهد ، کمک کند تا بخش خصوصی به طور بالقوه از فن آوری های دوگانه استفاده کند.

به طور فزاینده ، سلاح های شبکه های تکثیر کشتار جمعی در حال پذیرش تغییرات فناوری هستند.

جامعه بین المللی ، به رهبری ایالات متحده ، در پاسخ به یک محیط تهدید در حال تحول ، نیاز به فوریت تجدید شده دارد. این تلاش شامل کار طولانی و سخت در ساخت قوانین جدید ، جعل مشارکت های جدید بین المللی و درک تغییرات فنی سرگیجه است. عواقب عدم موفقیت در این تلاش کاملاً واضح خواهد بود: تکثیر بدون بررسی سلاح های کشتار جمعی و سیستم های تحویل آنها.

مقدمه

علی رغم تلاش های جامعه بین المللی، تعدادی از بازیگران غیرقانونی به سوء استفاده از سیستم مالی بین المللی برای تهیه منابع، مواد و دانش برای برنامه های مخفیانه سلاح های کشتار جمعی (WMD) ادامه می دهند. این شبکه ها، که در آنچه کارشناسان از آن به عنوان تامین مالی اشاعه یاد می کنند، تخصص دارند، همچنان به روش های پیشگام برای حرکت در سیستم مالی جهانی به شیوه ای ادامه می دهند که شناسایی آن حتی برای پیچیده ترین و دارای منابع بین المللی نیز دشوار است. 1 به همین ترتیب، بسیاری از دولت-ملت ها به دلیل کمبود منابع یا اراده سیاسی برای نظارت بر بخش های مالی و تجاری خود تلاش می کنند. در ماه های اخیر، مقامات آمریکایی بانک های چینی را که به نمایندگی از کره شمالی وقیحانه فعالیت می کردند و شرکت های مرتبط با ایران را در چندین کشور که کالاهای پیش ساز سلاح های کشتار جمعی برای ایران را قاچاق می کردند، تحریم کردند. 2 اینها فقط چند نمونه از نحوه عملکرد این در عمل هستند.

علیرغم روند دیپلماتیک در حال انجام بین ایالات متحده و کره شمالی، پیونگ یانگ همچنان به افزایش زرادخانه خود، از جمله از طریق آزمایش موشک، مانند آنچه در تصویر است، ادامه می دهد. کره شمالی یکی از پیچیده ترین بهره برداران جهان از سیستم مالی بین المللی برای به دست آوردن این قابلیت ها است.(Woonhae Cho/Getty Images)

کره شمالی بازیگر اصلی تهدید در این فضا است و علیرغم دیپلماسی مداوم پیونگ یانگ و واشنگتن، هیچ نشانه ای از کند کردن برنامه های سلاح های کشتار جمعی و موشک های بالستیک خود را نشان نمی دهد. ایران در تلاش بود تا سایر طرف های برنامه جامع اقدام مشترک (برجام) که به توافق هسته ای ایران نیز معروف است را تحت فشار قرار دهد تا تسهیلات اقتصادی برای متقاعد کردن تهران به ادامه پایبندی به توافق فراهم کند. آزمودن صبر جامعه بین المللی با گسترش فعالیت های غنی سازی آن فراتر از محدودیت های تحمیل شده برجام. سایر کشورها مانند سوریه و همچنین بازیگران غیردولتی مختلف، از جمله گروه های تروریستی، به دنبال قابلیت های سلاح های کشتار جمعی هستند. 3 این بازیگران یک تهدید امنیتی شدید برای جامعه بین المللی هستند.

ایالات متحده و شرکای بین المللی آن منابع قانونی، نظارتی و اطلاعاتی را بر ردیابی این شبکه های اشاعه که از طریق موسسات مالی در سراسر جهان فعالیت می کنند، متمرکز کرده اند. اجرای قوی تر کنترل های صادرات، تحریم ها و سایر اقدامات هشیاری، مانند بررسی دقیق مشتری، سیاست های شناخت مشتری، و برای برخی حوزه های قضایی، جمع آوری اطلاعات مالکیت ذی نفع، مرکز این پاسخ بوده است. 4 اگر ایالات متحده بخواهد به نقش رهبری سیاستی که طی چندین سال گذشته اتخاذ کرده است ادامه دهد، باید بداند که چگونه این شبکه ها با تلاش های جامعه بین المللی برای کشف و مختل کردن فعالیت های خود سازگار می شوند. 5 هیچ یک از این دشمنان راکد نبوده اند. آنها همچنان به یادگیری متدولوژی های جدید و یافتن حفره ها ادامه می دهند و به ویژه در استفاده از فناوری جدید ماهر بوده اند.

گزارش های متوالی گروه کارشناسان سازمان ملل متحد و گزارش ها و تحلیل های منبع باز، خلاقیت پیچیده ترین شبکه ها را برجسته کرده اند. 6 با افزایش دشواری انجام تجارت غیرقانونی در ایالات متحده و اروپای غربی، این شبکه ها بیشتر فعالیت خود را به حوزه های قضایی با سیستم های حقوقی و مالی کمتر پیچیده تر هدایت می کنند. این شبکه ها نه تنها کشورهایی را با چارچوب های انطباق با جرایم مالی ضعیف جستجو می کنند، بلکه آماده بهره برداری از کشورهایی هستند که قابلیت های تولیدی پیشرفته ای را به اقتصاد داخلی خود اضافه می کنند. یک مثال اخیر شامل تحریم یک شبکه تدارکاتی ایرانی توسط ایالات متحده است که کالاهای دو منظوره از چین خریداری می کرد. در گذشته، این بازیگران به دنبال این کالاها از ایالات متحده یا اروپا بودند. 7 شبکه های گسترش سلاح های هسته ای همواره موجی از جهانی سازی در حال گسترش را در پیش گرفته اند. آنها به این کار ادامه خواهند داد.

سیاستگذاران باید به دو تهدید نوظهور توجه کنند. اولین مورد، پذیرش فناوری های مالی جدید توسط تکثیرکنندگان است، به ویژه با بهره برداری از پلتفرم ها و سیستم های پرداخت که برای ناشناس نگه داشتن کاربران و تراکنش ها طراحی شده اند. بیت کوین تنها برجسته ترین ارز دیجیتالی است که جامعه بین المللی و ایالات متحده با فعالیت های غیرقانونی کره شمالی و ایران مرتبط کرده اند. 8 چندین گزینه ارز دیجیتال دیگر وجود دارد که توانایی بیشتری برای فرار از شناسایی (به عنوان مثال، به اصطلاح سکه های حریم خصوصی) ارائه می دهند. 9 همچنین، تلاش های دولت های مستقل برای ایجاد ارزهای دیجیتال ملی، با نمونه های برجسته در روسیه و ونزوئلا، افزایش یافته است، که هر دو انگیزه فرار از قرار گرفتن در معرض تحریم های ایالات متحده هستند. در حالی که بسیاری از این تلاش ها در هدف اعلام شده شان ناموفق بوده اند، آنها حاکی از چشم انداز آینده محصولات پولی جایگزین و سیستم های انتقال ارزش هستند، که در آن زیرساخت های مطابقت با جرایم مالی باید در پاسخگویی به گونه شناسی های جدید که توسط فناوری مالی جدید امکان پذیر شده است، بسیار چابک تر باشد.(fintech)، که شامل طیف گسترده ای از روش های طراحی شده برای استفاده از ابزارهای دیجیتال برای رقابت با خدمات مالی سنتی است.

هنگامی که اشاعه دهنده ها ارز مجازی استخراج یا معامله نمی کنند، آن ها را کاملاً سرقت می کنند و از یک محیط مالی دیجیتالی که در آن حفاظت از امنیت سایبری ناهموار است، سوء استفاده می کنند. در نتیجه، انتقال پول بدون دست زدن به حوزه قضایی ایالات متحده یا خارج از دید بسیاری از تنظیم کننده های ملی آسان تر می شود. جامعه بین المللی و همچنین شرکت های بخش خصوصی که در این فضا نوآوری می کنند، در روزهای اولیه به فکر واکنش های نظارتی مناسب هستند. برای مؤثر بودن، این تلاش باید شامل نحوه گسترش پروتکل های بررسی دقیق مشتری و مشتری از فضای مالی سنتی به این قلمرو فناوری جدید باشد، از جمله پاسخ به سؤالات در مورد مفهوم هویت و دسترسی قضایی. پاسخ ها همچنین باید بر تقویت مداوم موقعیت امنیت سایبری جهانی متمرکز شود که زیرساخت امنیت سایبری را در اطراف ارائه دهندگان دارایی های مجازی سخت می کند، تا چیزی در مورد کسانی که با ارزهای فیات تراکنش می کنند، نگویند.

هنگامی که اشاعه دهنده ها ارز مجازی استخراج یا معامله نمی کنند، آن ها را کاملاً سرقت می کنند و از یک محیط مالی دیجیتالی که در آن حفاظت از امنیت سایبری ناهموار است، سوء استفاده می کنند.

دوم ، تنظیم کننده های بین المللی و اجرای قانون باید تهدیدهای مربوط به فناوری جدید در فضای پیشرفته تولید ، شیمیایی و بیولوژیکی را برطرف کنند ، که می تواند کالاهای پیشرفته دوتایی را در دسترس بیشتر کاربران قرار دهد. این فناوری ها همچنین ممکن است خطرات قابل توجهی در امنیت ملی ، به ویژه در دست بازیگران کشور کشور داشته باشند. برای پاسخ به این امر ، تنظیم کننده های بین المللی و همتایان اجرای قانون آنها باید بدانند که چنین نوآوری هایی می توانند ایالات متحده و شرکای خود را از اهرم خود در تضمین استفاده مسئولانه از فناوری و مواد با کاربردهای بالقوه مضر سرقت کنند. کنترل صادرات یک سنگ بنای مهم سیاست عدم تکثیر است ، اما ممکن است آنها با دسترسی بنیادی دموکراتیک به فناوری حساس به امنیت ملی ، مانند شیمی ترکیبی و سنتز ژنوم ویروسی ، کاربرد خود را در دنیایی از دست دهند. رژیم کنترل بین المللی-شبکه مؤسسات بین دولتی و بخش خصوصی که تجارت کالاهای دوگانه را اداره می کنند-باید برای مقابله با این واقعیت جدید ساخته شود و سرعت شتاب تغییر تکنولوژیکی را به خود اختصاص دهد.

ایالات متحده و شرکای بین المللی آن گزینه های خط مشی روشنی را برای رفع این تهدیدهای امنیتی در هنگام تغییر با گذشت زمان دارند. نوآوری های قبلی در مقابله با امور مالی تکثیر به اراده سیاسی قابل توجهی نیاز دارد. منابع بودجه نیز مهم بوده است. جامعه بین المللی ، به رهبری ایالات متحده ، در پاسخ به یک محیط تهدید در حال تحول ، نیاز به فوریت تجدید شده دارد.

گزارش کامل را بارگیری کنید.

نهادهای پایان

1. گزارش های اضافی CNA را در مورد مبارزه با تأمین اعتبار WMD مشاهده کنید: الیزابت روزنبرگ ، نیل باتیا ، کلر گرودن و اشلی فنگ ، "شبکه های مالی کشتار جمعی" ، (مرکز امنیت جدید آمریکایی ، 30 ژانویه 2019) ، https://www. cnas.org/publications/reports/financial-networks-of-mass-reasruction ؛و جاناتان Brewer ، "تأمین مالی گسترش WMD" (مرکز امنیت جدید آمریکا ، 30 اکتبر 2018) ، https://www. cnas.org/publications/reports/the-financing-of-wmd-proliferation.& larrhk ؛
2. "ایالات متحده آمریکادادگاه تجدیدنظر در مورد حكم علیه بانكهای چینی در پروب تحریم کره شمالی ، "رویترز ، 30 ژوئیه 2019 ، https://www. reuters.com/article/us-usa-trade-china-banks/us-appeals-courtup-up-ruling-Against-Chinese-banks در شمال-کره-sanctions-probe-iduskcn1uq03u ؛و "تحریم خزانه داری شبکه جهانی غنی سازی هسته ای ایران" ، وزارت خزانه داری ایالات متحده ، انتشار مطبوعات ، 18 ژوئیه 2019 ، https://home. treasury. gov/news/press-releases/sm736.& larrhk ؛
3. Daniel R. Coats ، مدیر اطلاعات ملی ، "ارزیابی تهدید در سراسر جهان از جامعه اطلاعاتی ایالات متحده" ، بیانیه سوابق به کمیته منتخب اطلاعات ، مجلس سنا ، 29 ژانویه 2019 ، https://www. dni. gov/پرونده ها/ODNI/اسناد/2019-ATA-SFR --- SSCI. PDF.& larrhk ؛
4. برای توضیحات در مورد چگونگی قرار گرفتن این سیاستها ، به Sohail Akbar ، "چگونه حسابرسی کنید مشتری خود را (KYC) و مشتری با دقت مشتری (CDD) می شناسید" (انجمن متخصصان معتبر ضد پولشویی ، اکتبر 2018) ، http://files. acams.org/pdfs/2019/sohail-akbar-white-paper. pdf.& larrhk ؛
5. برای بررسی اولویت های ایالات متحده در کارگروه اقدام مالی ، به "اهداف FATF-XXX (2018-2019) ،" ، کارگروه اقدام مالی ، http://www. fatf-gafi.org/media/fatf/content/ مراجعه کنید. تصاویر/اهداف fatf-xxx- (2018-2019) . pdf.& larrhk ؛
6. "گزارش میان دوره ای از هیئت متخصصان که به موجب قطعنامه 1874 (2009) تأسیس شده اند ،" (شورای امنیت سازمان ملل ، آگوست 2019) ، https://undocs.org/s/2019/691 ؛لوکاس کوو و جیسون آرتربن ، "لوکس و بارگیری شده: افشای شبکه های استراتژیک کره شمالی" ، (C4ADS ، ژوئیه 2019) ، https://www. c4reports.org/lux-and-loaded ؛و آندره برگر و آناگا جوشی ، "مقابله با امور مالی تکثیر: راهنمای اجرای و قانون مدل برای دولت ها" (موسسه خدمات رویال یونایتد ، 21 ژوئیه 2017) ، https://rusi.org/publication/other-publications/countering-prualiferation-فرانس-برنامه ریزی-راهنما و-مدل-قانو ن-0.& larrhk ؛
7. "ایالات متحده آمریکاتحریم های شبکه فروش مواد برای برنامه هسته ای ایران ، "رویترز ، 18 ژوئیه 2019 ، https://www. reuters.com/article/us-mideast-iran-usa-sanctions/u-sanctions-network-matials-for-Iran-nuclear-program-iduskcn1ud2pv.& larrhk ؛
8. "گزارش میان دوره ای از هیئت متخصصان مطابق با قطعنامه 1874 (2009) تأسیس شده است."& larrhk ؛
9. سکه های حریم خصوصی پروتکل های مختلفی را برای مبدل کردن هویت های دیجیتال ، مبالغ و مکان برای دارندگان ارز مجازی و معاملات ارائه می دهند. بسیاری از صرافی ها از ترس اینکه بازیگران جنایتکار ممکن است از آنها برای جلوگیری از چک های ضد پولشویی استفاده کنند ، حضور سکه های حریم خصوصی را رد کرده اند. آیا Heasman ، "سکه های حریم خصوصی در سال 2019: آزادی مالی واقعی یا لذت یک جنایتکار؟" Cointelegraph.com ، 2 ژانویه 2020 ، https://cointelegraph.com/news/privacy-coins-in-2019-true-financial-آزادی-یا یک جنایتکار-تقدیر.& larrhk ؛

نویسندگان

نیل باتیا

برنامه سابق همکار ، انرژی ، اقتصاد و برنامه امنیتی

نیل بهاتیا یکی از همکاران سابق با برنامه انرژی ، اقتصاد و امنیت در مرکز امنیت جدید آمریکا است.

بیشتر از CNA ها

تفسیر

• 2 نوامبر 2022

در حالی که استراتژی دفاع ملی ایالات متحده که اخیراً منتشر شده است ، جمهوری خلق چین را بزرگترین تهدید قدم به ایالات متحده نامگذاری می کند ، روسیه بیشترین میزان را به خود اختصاص می دهد.

توسط آنا پدرسون

تفسیر

• 19 اکتبر 2022

کنترل های صادرات تراشه اخیر دولت ایالات متحده آخرین سالو در رقابت ایالات متحده و چین در هوش مصنوعی است. نیمه هادی ها یک ورودی کلیدی برای سیستم های AI هستند و.

توسط آنا پدرسون

• تفسیر
• شورای اقیانوس اطلس
• 14 سپتامبر 2022

تلاش های اخیر کنگره برای ایجاد مقامات جدید برای تنظیم سرمایه گذاری برون مرزی ، بحث و گفتگو طولانی مدت در واشنگتن در مورد RI اقتصادی و امنیتی را احیا کرده است.

توسط امیلی Kilcrease و سارا Bauerle Danzman

پادکست

• 2 اوت 2022

تحریم ها ، نه بمب ، اسلحه ای بوده است که برای رژیم پوتین انتخاب شده است. بی بی سی با راشل زیمبا با اقتصاد کلان صحبت می کند در مورد اثربخشی استاتیکرا اقتصادی مدرن.